12月30日下午，由中国人民大学联手炜衡律师事务所开办的高校“企业合规第一课”--《企业合规前沿理论与实践应用》暨“炜衡合规论坛（以下简称‘论坛’）”在人民大学法学院正式落下帷幕。

作为第一所正式开设合规课程的高校，中国人民大学面对国内“合规人才培养热潮”，第一时间交上答卷，共计十三期的论坛邀请了企业界、律师界和学术界的众多重量嘉宾参与其中、操刀授课，从理论上正本清源，在实践中反思探索。

此次系列论坛由中国人民大学律师业务研究所、中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院、中国人民大学科技革命与未来法治跨学科交叉平台以及北京市炜衡律师事务所共同主办。

作为系列课程第一讲，北京大学法学院陈瑞华教授为人大学子分享“企业合规的性质与功能”，从企业合规的基本概念、理论以及本质特征等方面，带领学生初探企业合规的性质与功能。陈教授用三个经典合规案例引入我国合规建设的三种模式，进一步延伸出合规的三种激励机制，同时为大家梳理了企业合规的五点概念误区，为刚刚接触合规学习的人大学子夯实基础。

系列课程第二讲邀请到最高人民检察院法律政策研究室高景峰主任主讲“涉案企业合规改革的检察实践”课程，围绕企业合规内在机理、国外有关企业合规的实践和启示，以及我国检察机关企业合规考察制度探索具体展开讲解，让人大法学院师生深刻感受到最高人民检察院充分发挥社会治理职能、对民营企业“严管厚爱”、为社会经济高质量发展提供有力司法保障的决心和信心。

第三讲中，中国人民大学法学院李奋飞教授从“企业合规改革的几个基本问题”出发，围绕企业合规改革的正当依据、两种路径、若干争议、未来展望四个方面展开论述，为法学院师生描绘了一幅合规改革的未来图景。

第四讲由对外经贸大学法学院陶朗逍博士带来“合规监管人制度”课程，陶博士着重对定义、域外合规监管人制度模式、我国合规监管人制度试验以及有效合规计划的标准与嵌入这四个方面展开讲解，凭借其深厚的理论功底和详实的域外文献整理、总结，带领大家充分了解国内外合规监管人制度的全貌。

第五讲邀请到中国人民公安大学法学院李玉华教授，李教授通过线上的形式为同学们带来“合规不起诉的适用对象”课程，介绍了企业合规试点过程中面临的一些本土问题，着重分析了“适用对象”问题的一些理论和实务争议，从“企业合规不起诉适用轻罪还是重罪、企业合规不起诉适用个人还是企业、企业合规不起诉制度适用于大中型企业还是小微企业”这三个方面进行了系统梳理，为大家厘清了合规改革中适用对象难点的分歧。

作为合规课程的主讲老师，中国人民大学法学院喻文光副教授全程跟进课程内容，在其主讲的第六讲“行政合规监管”课程中，喻老师从行政合规监管的地位和体系、行政合规监管案例、行政监管合规激励机制、行政合规监管的理论和实践问题以及企业维度的行政合规监管等方面展开，为同学们原汁原味展示了行政合规的主要内容。

紧接着，中国人民大学法学院郭锐教授为同学们带来第七讲的内容——“企业合规与公司治理”，郭老师用安然事件、爱立信等公司治理与企业合规经典案例，生动形象地介绍了公司治理中合规的重要价值，并以现实公司治理中存在的难点为基础，从合规视角提出完善公司治理的几点建议。

课程进入到后半程，之后主讲的论坛嘉宾们也纷纷拿出看家本领，从理论知识讲到实务应用、从全面合规讲到专项合规，充分做好实践应用的传授工作。

课程第八讲，金杜律师事务所合伙人吴巍律师阐述关于“企业廉洁合规的中国实践”，吴律师从跨国企业进入中国带来的廉洁合规需求作引，进一步分析了强监管时代下中国企业的廉洁合规的需求、中国企业走出去产生的廉洁合规需求以及营商环境新变化下中国企业的廉洁合规新要求，并提出廉洁合规体系建设基本工作方案，从实务一线为大家分享了反腐败合规中的精彩内容。

课程第九讲，中伦律师事务所合伙人刘相文律师主讲“跨境金融合规的热点、挑战与应对”课程，从农行纽约分行反洗钱案、世界银行制裁中铁建案、瑞幸咖啡财务造假案以及小米纳入涉军企业案四个案例展开，分别介绍跨境金融合规的内涵、实践中面临的挑战以及我国的法律适用与解决策略，为大家带来金融专项领域合规的经验和思路。

课程第十讲，方达律师事务所合伙人黄菁律师主讲“反垄断合规的基本理论、案例及实践”，她从垄断的基本样态入手，介绍了我国经典的垄断案例，然后对反垄断法的基本理论、规则框架、合规实践中的重点和难点问题等内容进行分析，引导学生们共同学习研究。

课程十一讲，中国投资协会品牌投资促进中心刘红霞主任主讲“企业合规管理常见问题及分析”，刘主任讲到，合规管理体系建设问题可以从“人”和“事”两方面展开，其中“人”是指合规管理人才的稀缺，以及系统的人才培养体系、选任体系和考评体系的搭建；而“事”是指合规管理理论的严重断层以及合规管理体系标准的大量缺失，强调了高校企业合规课程建设和合规管理理论研究的重要价值与现实意义。

课程十二讲，论坛邀请到字节跳动中国法务部数据安全与隐私保护法务总监刘笑岑讲述他所理解的“数据合规的实践、趋势与挑战”，刘总监从企业合规初印象谈起，通过对字节跳动公司合规制度、合规标准、合规流程与合规文化的梳理，介绍了互联网公司中数据合规法务的工作内容，分享了数据安全与隐私保护合规实践中的几个焦点问题和四组紧张关系，向同学们呈现了当下数据合规的最新实践动向和理论思考。

作为此次系列论坛收官之作，中兴通讯副总裁、法务部总经理黎文受邀以“企业合规治理探索--以风险为导向的企业专项合规”为题同与会者进行交流与分享。黎文从有规可依、有规必依、执规必严、知规守规等多个维度分享了中兴通讯的合规实践，他提出，在当前严格的监管环境及企业治理的内部驱动力下，中国企业做合规需要本土化、规则化、与业务融合，最终融入到企业文化与价值观中，给参会人员带来深刻启发。

共计十三期的内容精彩纷呈，北京市炜衡律师事务所与中国人民大学法学院积聚力量，为搭建起一个适用于多学科、多专业以及多领域人员共同学习研究、交流互动、凝聚共识的综合平台携手努力。同时，作为一次企业合规最新理论和实践动向的集结，系列论坛以扎实的合规理论滋养学生、以优秀的合规经验指引学生、以美好的合规愿景激励学生，相信这一创新性的培养模式将为输送高质量合规专业人才搭建桥梁，进一步为推进合规资源整合，以及企业健康发展保驾护航。

供稿 | 王丹妮